證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱：力帆科技 公告編號(hào)：臨2023-064
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 限制性股票回購(gòu)數(shù)量：757.8699萬(wàn)股
l 限制性股票回購(gòu)價(jià)格：激勵(lì)對(duì)象因離職所涉限制性股票回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，即為2.58元/股；因公司層面業(yè)績(jī)考核未完全達(dá)標(biāo)情形所涉限制性股票回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
2023年11月27日，力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等議案，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況
（一）2022年8月17日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
（二）2022年8月17日至2022年8月26日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年8月27日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
（三）2022年9月12日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
（四）2022年9月23日，公司召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日及在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022年9月24日，公司董事會(huì)披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
（五）2022年10月28日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議與第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。
（六）2023年11月27日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于取消授予2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源
1.本次回購(gòu)注銷(xiāo)的原因
（1）根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”“本激勵(lì)計(jì)劃”）及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象中32人因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)審議決定回購(gòu)注銷(xiāo)上述32名離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)660.75萬(wàn)股。
（2）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期公司層面業(yè)績(jī)考核條件及達(dá)成情況如下：
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第一期的相應(yīng)考核年度為2022年，當(dāng)年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
2.上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，并剔除當(dāng)期正在實(shí)施的公司所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃所涉股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值為計(jì)算依據(jù)。 若公司未滿足或未能完全滿足上述公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度全部或部分的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。 |
經(jīng)審計(jì)，2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)15,470.712804萬(wàn)元 ，剔除當(dāng)期正在實(shí)施的公司所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃所涉股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值863.303853萬(wàn)元，公司2022年凈利潤(rùn)實(shí)際達(dá)成值為16,334.016657 萬(wàn)元，該分指標(biāo)達(dá)成率為112.91%；2022年?duì)I業(yè)收入實(shí)際達(dá)成值為865,422.462065萬(wàn)元，該分指標(biāo)達(dá)成率為87.04%；2022年乘用車(chē)銷(xiāo)量實(shí)際達(dá)成值為5.6771萬(wàn)輛，該分指標(biāo)達(dá)成率為81.10%。 綜上，2022年業(yè)績(jī)目標(biāo)總達(dá)成率P=95.60%，即本期公司層面第一期的解除限售比例為M=95.60%。 |
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（3）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核條件及達(dá)成情況如下：
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核根據(jù)公司現(xiàn)行年度績(jī)效評(píng)價(jià)體系執(zhí)行，分為B級(jí)及以上、B－級(jí)、C/D級(jí)三個(gè)級(jí)別，并相應(yīng)確定個(gè)人層面可解除限售比例（N）。
激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年因個(gè)人層面績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)或不完全達(dá)標(biāo)而不能解除限售的全部或部分限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。 |
首次授予的激勵(lì)對(duì)象中，除32名激勵(lì)對(duì)象因離職不再符合激勵(lì)對(duì)象資格外。其余首次授予第一期可解除限售的263名激勵(lì)對(duì)象上一年度考核結(jié)果全部為B級(jí)及以上，本次個(gè)人層面可解除限售比例為100%。 |
2.本次回購(gòu)注銷(xiāo)的數(shù)量和價(jià)格
本次限制性股票的合計(jì)回購(gòu)數(shù)量為757.8699萬(wàn)股。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因離職所涉限制性股票回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，即為2.58元/股；因公司層面業(yè)績(jī)考核未完全達(dá)標(biāo)情形所涉限制性股票回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
3.本次回購(gòu)注銷(xiāo)的資金總額與來(lái)源
公司就本次限制性股票回購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)支付的回購(gòu)價(jià)款約為1,959萬(wàn)元，全部為公司自有資金。
三、本次回購(gòu)注銷(xiāo)后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
| 類別 | 變動(dòng)前 | 本次變動(dòng) | 變動(dòng)后 |
| 無(wú)限售條件股份（股） | 4,500,000,000 | 0 | 4,500,000,000 |
| 有限售條件股份（股） | 71,523,000 | -7,578,699 | 63,944,301 |
| 總計(jì)（股） | 4,571,523,000 | -7,578,699 | 4,563,944,301 |
本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。同時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃將繼續(xù)按照法規(guī)要求執(zhí)行。
四、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票對(duì)公司的影響
本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因部分激勵(lì)對(duì)象離職及2022年度公司層面業(yè)績(jī)考核未完全達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的首次授予第一期考核目標(biāo)值，合計(jì)757.8699萬(wàn)股已授予但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且程序合法、合規(guī)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)不會(huì)影響《激勵(lì)計(jì)劃》的繼續(xù)實(shí)施，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，也不存在損害公司及股東利益的情形。
六、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)
公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)關(guān)于本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的審議程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。公司回購(gòu)股份的資金全部為自有資金，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)與核心骨干的勤勉盡職，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上，監(jiān)事會(huì)同意本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)。
七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京市環(huán)球律師事務(wù)所上海分所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、數(shù)量、價(jià)格和資金來(lái)源等符合《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)股份注銷(xiāo)和減資手續(xù)。
特此公告。
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
2023年11月28日
l 報(bào)備文件
1.公司第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議
2.公司第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議決議
